您的当前位置:首页 >百科 >交通银行菏泽分行被罚 承兑汇票贴现贸易背景审查不严 正文
时间:2024-03-29 09:37:10 来源:网络整理编辑:百科
中国经济网北京4月24日讯 银保监会网站今日披露的菏泽银保监分局行政处罚信息公开表(菏银保监罚决字〔2023〕10号)显示,交通银行股份有限公司菏泽分行办理承兑汇票贴现业务贸易背景审查不 入骨相思,卿可知
中国经济网北京4月24日讯 银保监会网站今日披露的交通菏泽银保监分局行政处罚信息公开表(菏银保监罚决字〔2023〕10号)显示,交通银行股份有限公司菏泽分行办理承兑汇票贴现业务贸易背景审查不严,银行严重违反审慎经营规则。菏泽汇票入骨相思,卿可知张庆斌对前述违法违规事实负直接管理责任。分行
菏泽银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,被罚背景不严对交通银行股份有限公司菏泽分行罚款35万元;依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,承兑对张庆斌罚款5万元。贴现
银保监会网站山东监管局2022年1月5日披露了《菏泽银保监分局关于核准张庆斌任职资格的贸易批复》。菏泽银保监分局核准张庆斌交通银行菏泽分行营业部总经理任职资格。审查
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:
银行业金融机构有下列情形之一,交通入骨相思,卿可知由国务院银行业监督管理机构责令改正,银行并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的菏泽汇票,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的分行,依法追究刑事责任:
(一)未经任职资格审查任命董事、被罚背景不严高级管理人员的承兑;
(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;
(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;
(四)未按照规定进行信息披露的;
(五)严重违反审慎经营规则的;
(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:
银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:
(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;
(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;
(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
以下为处罚原文:
绿!美!这个春天,一起“粤”入花海2024-03-29 09:34
张吉怀高铁今起开通运营 广州南到张家界5个半小时可达2024-03-29 09:29
三亚一公交驾驶员连续四年护航高考 全力保障爱心送考工作2024-03-29 09:14
300吨级沿海型消防船入列 弥补海南南部无专业海上灭火救援消防船空白2024-03-29 08:56
新型消费彰显市场活力2024-03-29 08:52
祁阳:健全“五项机制” 确保党员发展量质双优2024-03-29 08:51
北京市退役军人法律援助服务网络将形成2024-03-29 08:33
北京2023年艺术类专业招生办法发布2024-03-29 07:45
苹果为 iOS 18 和 macOS 15 开发新的无障碍功能:满足个性化需求2024-03-29 07:23
长春市市场监管局发布涉嫌价格违法行为典型案件2024-03-29 07:01
“梅花泰斗”花五宝在天津逝世 享年101岁2024-03-29 09:36
全省各级市场监管部门保持市场价格稳定精准助力复工复产2024-03-29 09:32
三亚市有轨电车示范线第一运营期内日均运送乘客2887人次2024-03-29 09:01
海南旅游调解员及旅游安全督导员培训班在海口开班2024-03-29 09:00
雷霆爆冷输马刺结束6连胜:文班28+13+7 切特1000分队史最快2024-03-29 08:55
首都经济持续向好 前两月财政收入同比增12.9%2024-03-29 08:36
《三大纪律八项注意》原来是这样诞生的!红安用微视频讲故事2024-03-29 08:06
广东维持水利防汛IV级应急响应 科学防御暴雨洪水2024-03-29 08:03
领克高管:领克、魅族联合研发了一款平板,预计可搭载于座舱中2024-03-29 07:32
4艘高速执法艇在文昌清澜港入列2024-03-29 07:07